Енжаев А.А.

Саратовский государственный социально-экономический университет

Особенности регулирования хозяйственной сферы НИОКР в современной экономике

В XX в. наука включается непосредственно в систему общественного воспроизводства. В совре­менных условиях развитие науки является важнейшим фактором экономическо­го роста. Научные исследования составляют базу для производственных инноваций и способствуют накоплению человеческого капитала как основы генерации новых идей. Увеличение расходов на исследования и разработки обеспечивает экономию на инвестициях в вещественные элементы капитала. Высокий научно-технический потенциал развитых стран обеспечи­вается большими ассигнованиями на науку.

Научная деятельность в широком понимании имеет обобщенное название «Научные исследования и опытно-конструкторские работы» (НИОКР). Она включает три основные стадии. Фундаментальные иссле­дования направлены на открытие основ теории каких-либо процессов и ведутся без заранее предвидимого коммерческого использования. Их результаты широко публикуются, быстро превращаются во всеобщее достояние – общественный товар. Прикладные исследования ставят це­лью изобретение метода или процесса производства. Их результат мо­жет в перспективе иметь коммерческое значение. Он патентуется и редко публикуется полностью. В результате научных разработок создается новый продукт или новый технологический процесс, которые могут быть незамедлительно применены на практике. Внедрение разработок в массовый производственный процесс находится уже за пределами сферы НИОКР. Оно образует область инновационной деятельности, осуще­ствления нововведений.

Сфера НИОКР в экономи­чески развитых странах имеет сложную структуру организации с точки зрения отношений собственности и хозяйствования. В современных условиях в развитых странах действует смешанная рыночно-государственная модель хозяйственного механизма научной сферы, сочетающая инновационный механизм рынка и регулирующие начала со стороны крупных корпораций и государства. Резкое увеличе­ние финансирования науки из государственного бюджета произошло в годы второй мировой войны. В послевоенный период государство стаю играть важную системообразующую роль не только в области военной, но и гражданской науки, большую, чем в других сферах экономики. Государство прямо или косвенно воздействует на всю цепочку связей НИОКР.

Особенно велика доля бюджетного финансирования фундаментальной науки. От половины до двух третей фундаментальной науки фи­нансируется государством. Это и разработки, воплощаемые в продуктах, являющихся по назначению общественными товарами, например используемые для нужд обороны, экологии, развития инфраструктуры страны и т.п. Основным, а иногда и единственным покупателем такой продукции может выступать государство.

Наибольшее влияние на национальную конкурентоспособность ока­зывают поисковые научные исследования и разработки, результатом которых могут стать радикальные нововведения. Эти инвестиции отли­чает высокая степень риска. Исследова­ния и разработки, создающие основу для радикальных инноваций, нередко представляют собой «просачивающуюся» интеллектуальную собственность, не полностью защищенную патентами. В результате другие фирмы получают положительный внешний эффект.

Разрешением противоречия между общественным и частным инте­ресом является активный государственный патронаж отраслей высо­кой технологии. Государство осуществляет также прямое и косвенное финансирова­ние значительной части НИОКР частных фирм.

Регулирование научной сферы осуществляется на основе широкого использования различных инструментов. Одним из них является зако­нодательство. Особое значение имеет установление правовых норм зашиты интеллектуальной собствен­ности на научный продукт с помощью авторского и патентного права. С начала 1990-х гг. российское законодательство в этой сфере было значи­тельно приближено к международным нормам. Предоставляя патент на изобретение, полезную модель, промышленный образец, государство поддерживает особую временную монополию, исключительное право использования полученных результатов в течение определенного времени.

Исключительные права собственности на научный продукт могут закрепляться за автором (патент автора, авторские права на научные труды, компьютерные программы и т.п.) или за организацией-работо­дателем. Преобладание во всех странах патентов организаций связано с тем, что появлению изобретении в современных условиях обычно пред­шествует длительный и капиталоемкий период накопления знаний, в котором участвует большой научный коллектив. Это принципиально отличается от систем отношений в этой сфере, существовавшей в быв­шем СССР, когда исключительные права на изобретения и промыш­ленные образцы признавались лишь за государством, которое бесплат­но предоставляло их заинтересованным организациям у нас в стране и в рамках «социалистического лагеря».

Обладатель патента часто стоит перед дилеммой: самому внедрять научное достижение в производство или передать какую-то часть своих прав на основе продажи патента, исключительной или неисключитель­ной (простой) лицензии. Исходя из логики неоклассической теории аль­тернативных издержек, продавец в случае самостоятельного использо­вания технологии сравнивает цену лицензии с ожидаемой инновационной прибылью. Западные компании обычно передают технологию по лицен­зии, когда с нее уже снята значительная часть инновационной прибыли или в интересах освоения нового рынка. Покупатель при приобретении лицензии исходит из оценки ожидаемой дополнительной прибыли, ко­торую может принести эта продукция. Цена лицензии чаще всего опре­деляется как доля продавца в этой инновационной прибыли. Законода­тельство предусматривает, что лицензионное вознаграждение может выплачиваться в виде периодических отчислений от прибыли или про­даж (роялти) либо единовременно (паушальный платеж).

Однако государственная охрана права на интеллектуальную собствен­ность далека от совершенства. Во многих случаях права на интеллекту­альный продукт не имеют четкой спецификации. Огромные масштабы приобрели промышленный шпионаж и технологическое пиратство, к осуществлению которых причастны до трети зарубежных служб маркетинга. Не найден эффективный право­вой механизм борьбы с контрафактной продукцией. Особенно широко она продается на рынках отраслей, где имеется возмож­ность относительно простой имитации нововведений. Например, оборот незаконного тиражирования компьютерных программ на международ­ном рынке сопоставим с размерами законных продаж. При этом под­дельная продукция продается по более низким ценам, чем товары раз­работчиков, поскольку ее производители сэкономили на огромных затратах на НИОКР.

Важная задача государства – обеспечение общих условий функционирования научной сферы. Оно должно способствовать подготовке научных кадров, распространению научной информации, созданию инфраструктуры коммерческой реализации научных достижений. Государственный научный сектор существует в большинстве разви­тых стран. Например, в США 25% государственных расходов на науку идет на финансирование государственных лабораторий, институтов, научных центров, непосредственно управляемых государственными ведомствами.

В государственном научном секторе исследуются проблемы, кото­рые необходимо решать в национальных интересах, но это не предполагает коммерческих выгод в обозримом будущем. Когда у проекта появляют­ся коммерческие перспективы, постепенно к нему начинают подклю­чать частный сектор.

Во всех странах в настоящее время остро стоит вопрос о повышении эффектив­ности функционирования государственных исследовательских организа­ций. Поиск идет на путях изменения форм управления и финансирования. Долгое время основной была административно-организационная форма управления сложившимися научными коллективами. Их финан­сирование осуществлялось на институционально-дотационной основе, т. е. средства выделялись учреждениям для возмещения расходов в соот­ветствии с утвержденными планами, а не результатами их деятельности.

Целевое бюджетное финансирование НИОКР осуществляется по специальным крупномасштабным научно-техническим программам. Для отбора приоритетов государ­ственные органы используют серьезную экспертизу проектов. Тем са­мым в деятельности ученых государственного сектора усиливаются кон­курентные и коммерческие основания. Для фундаментальных исследований наиболее приоритетна свободная организация научного поиска.

С точки зрения отношений собственности, к государственному науч­ному сектору можно отнести и научные подразделения крупных про­мышленных и военно-промышленных корпораций, контрольный па­кет акций которых находится в руках государства, но функционирование этих фирм и их научных подразделений более органично вписано в рыночную среду, в большей мере подчинено предпринимательским целям.

Поддержка науки государством в других секторах осуществляется пря­мо или косвенно. Прямая поддержка государством научных исследова­ний в промышленных фирмах, бесприбыльных компаниях и вузах осуществляется в разных формах в зависимости от фазы научного цикла. Ассигнования на фундаментальные исследования распределяются по двум каналам. Во-первых, осуществляется целевое бюджетное финан­сирование исследований в вузах. Во-вторых, финансирование перспек­тивных научных проектов, предлагаемых отдельными учеными или ла­бораториями, может осуществляться на конкурсной основе в форме предоставления субсидии с условием опубликования резуль­татов исследования.

Государственное финансирование прикладных исследований и осо­бенно разработок, которые в основном осуществляются в промышлен­ных фирмах, может быть в форме государственного заказа. Государ­ственный заказ на НИОКР часто бывает первой фазой контракта, гарантирующего государственные закупки наукоемкой продукции фир­мы. На результаты НИОКР, выполненные в фирмах по государственным заказам, иногда сохраняется исключительная собствен­ность государства (особенно это касается оборонных проектов). Но ча­сто права собственности на научный продукт могут быть разделены между государством и фирмой-исполнителем, особенно если фирма участвовала в долевом финансировании таких исследований. Кроме того, промышленным фирмам, работающим по государственным заказам, могут бесплатно (в порядке трансферта) передать разработанные в го­сударственных лабораториях технологии двойного (гражданского и во­енного) применения.

Перед государством на рынке государственных заказов и закупок стоят особые задачи. Пытаясь компенсировать «провалы» рынка в реа­лизации научной и наукоемкой продукции, государству как единствен­ному покупателю вместе с тем важно не допустить «провалов» государ­ства, исследуемых теорией общественного выбора. Для этого необходимо, чтобы контракты заключались не путем административных перегово­ров, что облегчает выбор проекта в интересах тех или иных коррумпи­рованных чиновников, а на основе открытых конкурентных торгов. Очень важна их правильная организация. Антимонопольные органы нередко фиксируют, что отношения на рынке государственных заказов и заку­пок между фирмами – участниками торгов носят квазиконкурентный характер, нередко они вступают в сговор о ценах.

Большую роль играет независимая, грамотно проведенная экспер­тиза предложений разных фирм при покупке наукоемкой продукции, отборе научных проектов. Оценка эффективности государственной на­учно-технологической политики не только подчинена оптимальному распределению ресурсов государственного бюджета, но и выдвигает такие задачи, как полезность государственных действий для общества в целом.