Яковлев Никита Александрович

доцент кафедры теории и истории государства и права, уголовного права

Липецкого филиала Российской академии народного

хозяйства и государственной службы при Президенте РФ

г. Липецк, Российская Федерация

РЕЙДЕРСТВО В РОССИИ: ПРОБЛЕМЫ УГОЛОВНО-ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ

Сегодня рейдерство представляет достаточно серьезную и злободневную проблему для нашей страны. К сожалению, данное противоправное явление в России еще слабо изучено. В российской науке и практике до настоящего времени не сложилось единого и устоявшегося подхода к понятию и содержанию рейдерства.

Первая волна рейдерства в России прокатилась в условиях массовой приватизации государственных предприятий в 1990-е гг. в отсутствие рынка корпоративного контроля как такового. Слияния и поглощения тогда осуществлялись неформальным путем с использованием грубых противозаконных методов, подставных компаний и фирм, финансировавших сделки. Это был огромный «рынок», охвативший 3/4 всех российских предприятий.

По официальным данным в России в 2009 году было выявлено 53 попытки рейдерского захвата предприятий. Однако очевидно, что приведённые данные не просто не отражают реальной картины, а даже и не приближаются к ней. Ведь это только те случаи, когда установлен факт нарушения каких-либо законов и возбуждено уголовное дело. Чаще всего никакого дела возбудить не удаётся, а предприятия малого и среднего бизнеса, а зачастую – и крупные заводы и сельхоз угодья переходят в руки рейдеров. По некоторым сообщениям СМИ, число захватов фирм, подходящих под определение рейдерства, доходит до 70 000 в год.

В настоящее время в Уголовном кодексе России (далее УК РФ) не конкретизирована ответственность за рейдерство, но предусматривается ответственность за отдельные действия, которые раскрывают содержание данного явления.

Так, УК РФ предусматривает меры, которые должны пресекать недобросовестный сбор информации о компании, которая может являться целью рейдеров:

- ст. 137 УК РФ (нарушение неприкосновенности частной жизни);

- ст. 138 УК РФ (нарушение тайны переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных или иных сообщений);

- ст. 183 УК РФ (незаконное получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну);

- ст. 272 УК РФ (неправомерный доступ к компьютерной информации).

Тем не менее, ни один из этих составов преступлений не приводит напрямую к захвату предприятия путем принятия незаконного управленческого решения и (или) хищения долей (акций).

Более агрессивными действиями, используемыми рейдерами для захвата предприятия, могут быть:

- угроза убийством или причинением тяжкого вреда здоровью (ст. 119 УК РФ );

- мошенничество, как правило, совершаемое группой лиц по предварительному сговору и зачастую сопровождаемое хищением акций (ст. 159 УК РФ);

- вымогательство, т.е. понуждение акционера к продаже акций (ст. 163 УК РФ);

- понуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения (ст. 179 УК РФ);

- фальсификация доказательств с целью получения заведомо неправосудных судебных актов, которые можно было бы использовать в рейдерском захвате (ст. 303 УК РФ);

- для недопуска акционера на собрание может быть организовано его похищение (ст. 126 УК РФ) или незаконное лишение свободы (ст. 127 УК РФ).

Зачастую стороны подвергают себя опасности быть привлеченными по ст. 315 УК РФ за неисполнение приговора суда, решения суда или иного судебного акта.

Однако самыми распространенными среди рейдеров являются действия, ответственность за совершение которых предусмотрена ст. 330 Уголовного кодекса РФ (самоуправство).

Могут возникать вопросы, связанные с рейдерством, когда лица допустили преднамеренное банкротство предприятия (ст. 196 УК РФ).

В российской практике также сохраняется общий принцип деления поглощения на дружественное и враждебное, однако достижение контроля не сводится к покупке акций, а распространяется на любые действия, направленные на получение аналогичного результата. Таким образом, в российской практике рейдерство — это значительное по тяжести правонарушение, которое определяется в первую очередь нормами уголовного права и носит комплексный и индивидуальный характер.

Правонарушитель (рейдер) разрабатывает схему захвата с максимальным учетом внешних и внутренних факторов — слабых сторон деятельности акционерного общества, а затем корректирует ее по результатам исполнения. В результате каждая попытка враждебного захвата уникальна по набору действий

Внешние факторы:

1. Наличие «пробелов» в законодательной базе, позволяющей нарушать общепринятые нормы ведения бизнеса без наступления административной/уголовной ответственности. Например, положение законодательства о крупных сделках и сделках с заинтересованностью квалифицирует сделку как крупную, если ее величина составляет не менее 25% стоимости активов, т. е. проведение сделки размером в 24% стоимости активов обойдется рейдеру гораздо дешевле при том же эффекте.

2. Наличие или отсутствие административной поддержки, позволяющей ускорять процедуры выдачи официальных решений, разрешений, подтверждений и иных документов. Наличие «союзников», заинтересованных в устранении конкурента в лице захватываемого общества. Оперативность рассмотрения дел в судебных инстанциях России.

Внутренние факторы:

1. Высокая доля предприятия в отрасли. Привлекательное географическое расположение. Наличие дорогих земельных участков. Обладание уникальными технологиями, дорогостоящей техникой, оборудованием, иными привлекательными материальными и нематериальными активами и т. д.

2. Перспективы развития бизнеса, его инвестиционная привлекательность, наличие дочерних и зависимых обществ, филиалов и представительств.

3. Репутация и известность, уровень корпоративной культуры, соблюдение должного порядка хранения документов и внутреннего делопроизводства.

4. Структура акционерного капитала, наличие миноритарных и мажоритарных акционеров, присутствие в составе акционеров государства или органов муниципального управления.

5. Наличие или отсутствие корпоративного конфликта между акционерами/инвесторами и/или руководителями общества.

6. Уровень профессионализма и деловой репутации представителей органов управления общества, наличие аффилированности между ними.

7. Доступность информации о компании и возможность ее получения через регистратора общества, акционеров и руководителей общества и т. д.

Рейдерские схемы могут быть самыми разными, от откровенно криминального вооружённого захвата, похищения людей и грабежа до аккуратных изящных схем, где имела место искусная работа юристов. Но какой бы тщательно выстроенной рейдерская схема ни была, где-то реальность всё равно была «подкорректирована»: либо стояла подпись, которую не ставил хозяин, либо всплыл документ, которого не существовало, либо судья вынес странное решение, либо вдруг выясняется, что какой-то чиновник что-то подписал явно с учётом собственных финансовых интересов. По-настоящему «белое» рейдерство – это высокоинтеллектуальная работа юристов, полностью законное поглощение фирмы, распространённое во всём мире. Однако в России практически всегда идут по более «простому» пути. Суть одна: в какой-то момент предприятие переходит от законного хозяина к захватчику.

Обычно рейдерские схемы делят на группы именно по степени очевидности и грубости нарушения закона:

- «Чёрные» рейдерские схемы. Нередко применяется абсолютно незаконный силовой захват предприятий. Одна из типичных схем – подделка документов на передачу прав собственности, силовой или полусиловой захват помещений, похищение документов и техники. При необходимости – изоляция законного владельца предприятий, возбуждение сфабрикованных уголовных дел на него, вплоть до физического устранения. В прессе публиковались даже расценки на подобные услуги, косвенно подтверждённые собственными источниками изданий, – увы, они уже не редкость.

- «Серые» схемы. Наиболее распространённый вариант захвата предприятия – сочетание откровенно незаконных мер с теми, которые напрямую не противоречат нормативным актам. Например, данные в ЕГРЮЛ изменяются вследствие подкупа налогового чиновника, а затем на основании новых данных судья (сам или после взятки) принимает вполне законное решение. Или же по документам выяснится, что сначала хозяином и учредителем стал один человек, потом бизнес был перепродан другому – и тот уже считается добросовестным приобретателем. Это лишь самые простые варианты.

- «Белый» захват предприятия. Полностью законные методы отъёма собственности требуют значительных интеллектуальных затрат, поэтому и используются во много раз реже. В типовой классификации их относят к обычным действиям по развитию компаний путём «слияний и поглощений». В России к «белым» схемам относят скорее те, где не удалось доказать факт умысла, преступного деяния и т.п. Например, сюда попадает значительная часть захватов через процедуру «несостоятельности (банкротства)».

Другой принцип классификации рейдерских схем – пути захвата. Здесь также выделяют несколько основных вариантов:

1. Использование руководства предприятия, зачастую – преднамеренное банкротство (ст. 196 УК РФ). Менеджеры фирмы начинают распродавать её активы, берут ненужные кредиты на заведомо невыгодных условиях, саботирую участие в тендерах и т.п.

Одним из типовых примеров может служить эпизод с «Казанским протезно-ортопедическим заводом», бывший директор которого дважды приговаривался к двум годам лишения свободы условно, однако в итоге освобождён по амнистии. Там руководство продемонстрировало практически полный набор перечисленных выше способов, следствие представило на суд 11 случаев неоправданного действия руководства, однако в итоге бывшего директора признали виновным лишь в попытке преднамеренного банкротства.

2. Захват предприятия путём скупки его акций у миноритариев. Нередко таким путём удаётся объединить в одних руках довольно значительные пакеты акций. Дальше всё зависит от силы позиций и настойчивости рейдеров, а также интересов заказчика. Может последовать настоятельное предложение держателям мажоритарного пакета выкупить акции по завышенной цене (одна из наиболее частых целей). В других случаях инициируется собрание акционеров, предпринимаются попытки сменить руководство компании (иногда удаются), сменить профиль её деятельности и т.п.

Пример – Новосибирский авиаремонтный завод, за который 2005 году таким образом боролись две структуры. После года активных атак со стороны держателя меньшего пакета акций удалось стабилизировать ситуацию и возобновить работу предприятия.

3. Скупка долгов. С одной стороны, кредиты – нормальный инструмент в бизнесе, а в некоторых случаях – ещё и своеобразная защита от рейдерства (обременённое имущество небольшой фирмы намного менее интересно захватчикам). С другой стороны, это риск. Одна из типовых рейдерских схем – скупка долгов предприятия и предъявление их к оплате одновременно. Вариант – инициирование процедуры банкротства, назначение «своего» арбитражного управляющего и в итоге – захват предприятия. В том числе полностью законный захват. Скажем, некая инвестиционная группа, привлечённая арбитражным управляющим, сможет предоставить гарантии вывода предприятия из банкротства в обмен на введение своих людей в учредители предприятия и руководящие органы.

4. Другие схемы. Например, оспаривание результатов приватизации (оно, однако, становится всё менее распространённым, потому что всплеск активности этого рода пришёлся на начало 1990-х годов, и сроки давности по большинству эпизодов уже прошли).

В реальности, конечно, комбинируются самые разные способы. Сложность заключается в том, что принятием каких-то законов и поправок теоретически можно прикрыть «дыры» в нынешних законах, используемые рейдерами. Но справиться таким образом с криминалом (тем же подкупом налогового чиновника и внесением изменений в учредительные документы) – невозможно. И доказать факт преступного деяния удаётся крайне редко, особенно учитывая, что дела о захвате разные ведомства и суды могут перекидывать друг другу годами.

Самым ярким примером организаций рейдерских захватов может служить «тамбовская» преступная группировка. «Тамбовское» преступное сообщество возникло одним из первых в Санкт-Петербурге. Название оно получило от региона - родины лидера Владимира Сергеевича Кумарина родившегося 15-го февраля 1956 года в селе Александровка Мучкапского района Тамбовской области. Группировка долгое время занималась рэкетом, вымогательством, несколько раз лидеры оказывались в тюрьме. «Тамбовцы» одними из первых стали развивать легальную сторону бизнеса, внимание уделялось банковскому делу, строительству, энергоносителям. Многие лидеры стали владельцами фирм, влиятельными фигурами в мире бизнеса. Сообщество разрослось численно и укрепилось деловой, финансовой инфраструктурой. Во второй половине 90-х «Тамбовцев» можно было сравнить с холдингом, который имеет самостоятельные подразделения, специализирующиеся на разных видах деятельности.

Летом 1994 г. на лидера сообщества было совершено покушение. Он выжил, но потерял руку. Сообщество на какое-то время осталось под руководством двух его заместителей (Ефимов, Ледовских), которые в то время находились в не очень дружеских отношениях. По городу пошли слухи о развале «тамбовской» группировки.

В настоящее время ее лидер Кумарин В.С., поменяв фамилию на Барсукова, работал одним из руководителей крупнейшей в регионе фирмы в топливно-энергетичеком бизнесе. Некоторых депутатов городской думы называют «тамбовцами». По некоторым сведениям, В. Ледовских (один из лидеров Тамбовской ОПГ) недавно защитил кандидатскую диссертацию.

Если в середине 90-х годов «тамбовское» преступное сообщество можно было представить в виде холдинга, то на сегодня его существование можно трактовать еще шире – как бизнес-клуб. Его представителей объединяет только членство. Они могут кооперироваться, иногда их интересы расходятся. Такое «членство» может играть положительную роль в развитии бизнеса (отношения с партнерами) или отрицательную (отношения с правоохранительными органами). «Тамбовцы» контролируют топливно-энергетический комплекс, мясоперерабатывающую промышленность, операции с недвижимостью, металлоемкие предприятия. Контрабанда металла – традиционная «монополия» «тамбовцев».

Лидер «Тамбовского» сообщества Кумарин В.С. решил отойти от преступного бизнеса и заняться исключительно легальным. Такой поворот лишал сообщество дополнительных прибылей и в его рядах зрело недовольство. Часть «тамбовцев» перешла в группировку Кости «Могилы», укрепив ее и, таким образом, сделав конкурентоспособной с большими шансами на успех в переделе сфер влияния, а также переделе собственности Санкт-Петербурга.

Бывший вице-президент Петербургской топливной компании Владимир Барсуков был арестован в августе 2007 года.

12 ноября 2009 года в здании Мосгорсуда был оглашен приговор по делу предпринимателя Владимира Барсукова (Кумарина), обвинявшегося в организации преступного сообщества, мошенничестве и рейдерских захватах. Восемь подсудимых, проходящих по делу, получили от 5 до 15 лет колонии строгого режима.

Как следует из материалов дела, в 2004 году Владимир Барсуков и Вячеслав Дроков создали в Санкт-Петербурге преступную группу для хищения чужого недвижимого имущества с его последующей легализацией. В криминальную группировку также входили уроженцы Тамбовской области («тамбовское» преступное сообщество). Барсуков осуществлял финансирование преступной деятельности, а Дроков распределял деньги между остальным участниками криминальной группировки. Также к преступной деятельности привлекались неосведомленные люди.

Владимир Барсуков, Вячеслав Дроков, Валерий Асташко, Дмитрий Малышев, Альберт Старостин, Олег Кумище, Павел Цыганок и Александр Баскаков обвинялись по части 4 статьи 159 (мошенничество) и статье 174-прим (легализация денежных средств, приобретенных лицом в результате совершенного им преступления) УК РФ. По версии следствия, в 2005-2006 годах организованная преступная группа совершила рейдерский захват ресторана «Петербургский уголок» и универсама «Смольнинский», с последующей легализацией доходов, полученных преступным путем. По мнению следствия, мошенники давали взятки сотрудникам Федеральной налоговой службы по Санкт-Петербургу для внесения изменений в электронную базу Единого государственного реестра юридических лиц и похищения служебных документов.

Также «тамбовскому» преступному сообществу вменялось рейдерство в отношении более десяти петербургских компаний, в том числе ЗАО «Кондитерская фабрика имени Крупской», СП ЗАО «Петербургский нефтяной терминал», ОАО «Отель «Санкт-Петербург»», ЗАО «Игристые вина» и других.

Суд приговорил Дрокова как руководителя организованной преступной группы к 15 годам лишения свободы и штрафу в один миллион рублей. Барсуков осужден на 14 лет и штраф миллион рублей. Малышев и Цыганок, занимавшиеся изготовлением поддельных документов и юридическим сопровождением сделок, получили соответственно 13 лет колонии и 700 тысяч рублей штрафа и 12 лет колонии и 500 тысяч рублей штрафа. Асташко проведет в колонии 9 лет и выплатит 200 тысяч рублей штрафа. Баскаков приговорен к 7 годам колонии без штрафа. Старостин, полностью признавший свою вину и сотрудничавший со следствием, получил 5 колонии строгого режима без выплаты штрафа. Кумище, находившийся под подпиской о невыезде, был приговорен к 8 годам колонии и взят под стражу в зале суда.

Недавно стало известно, что петербургскому бизнесмену Владимиру Барсукову (Кумарину) Мосгорсуд утвердил снижение срока с 14 до 11,5 лет.

В настоящее время первые лица российского государства, как Президент РФ Дмитрий Медведев и премьер-министр России Владимир Путин активно высказываются о необходимости активизировать борьбу с рейдерством в России.

Исходя из поручений Президента РФ, прокуратура проверит организацию противодействия незаконному захвату собственности в регионах России, особое внимание уделив разоблачению должностных лиц, участвующих в рейдерстве.

Ведомство поручило прокурорам субъектов провести проверки исполнения законодательства, регулирующего вопросы противодействия незаконному захвату собственности (рейдерству).

В ходе проверочных мероприятий будут исследованы объекты рейдерских посягательств, способы совершения захватов, причины и условия, им способствующие. Особое внимание будет уделено выявлению случаев участия в противоправных действиях должностных лиц государственных, муниципальных, а также правоохранительных органов.

Прокуроры проверят исполнение законодательства в сферах учета и распоряжения государственным и муниципальным имуществом, вопросы государственного и муниципального контроля, регистрации юридических лиц и прав на недвижимость, оборота ценных бумаг и ведения реестра их владельцев, реорганизации хозяйственных обществ. В случае выявления нарушений законодательства прокуроры будут принимать все меры по их устранению и привлечению к ответственности виновных лиц. Кроме того, материалы проверок будут направляться в следственные органы для решения вопроса о возбуждении уголовных дел.

Казалось бы, что рейдерство как социальное явление должно было остаться в 90-х годах прошлого века. Однако эта проблема снова стала актуальной. Это подтверждается заинтересованностью данной проблематикой не только на уровне теоретических исследований, но и на уровне правоприменительной деятельности. Правоохранительные органы должны эффективно охранять финансовую систему России, а для этого законодатель должен сформировать четкую нормативную базу, которая позволит грамотно реализовывать данную функцию.