Экономические науки/10.Экономика предприятия.

Канева И.Ю.

Московский Государственный Университет Приборостроения и Информатики, Россия

Трансакционные издержки предприятий с иностранным капиталом

При выходе на российский рынок предприятия с иностранным капиталом несут издержки напрямую не связанные с производством и реализацией своей продукции. Понятие «вход на рынок» для предприятия представляет собой процесс налаживания и поддержания в рабочем состоянии контрактных отношений с основными контрагентами рыночного взаимодействия, как во внешней среде (органы государственной и местной власти, предприятия-партнеры и предприятия-конкуренты, объекты рыночной инфраструктуры, массмедиа, потребители и т.д.), так и внутри предприятия (наемные работники и хозяйственные подразделения).

Для обозначения издержек по обслуживанию контрактных отношений, передаче, спецификации и защите прав собственности используют устоявшийся термин — трансакционные издержки (transactional cost).

Понятие трансакционных издержек было введено Р. Коузом в 1930-е годы в его статье «Природа фирмы». Оно было использовано для объяснения существования таких противоположных рынку иерархических структур, как фирма. Р. Коуз связывал образование этих «островков сознательности» с их относительными преимуществами в плане экономии на трансакционных издержках. Специфику функционирования фирмы он усматривал в подавлении ценового механизма и замене его системой внутреннего административного контроля. Благодаря введению категории "трансакционных издержек" были разработаны новые концепции прямых иностранных инвестиций, связывающие экономическую теорию и теорию транснациональных компаний.

Сложность и многоаспектность трансакционных издержек как экономической категории определяет большое разнообразие их характеристик в экономической литературе. В зависимости от приверженности к той или иной экономической теории акцентируется внимание на различные стороны их проявления и динамики.

В рамках современной экономической теории наиболее распространенной является типология, включающая следующие виды трансакционных издержек:

1) издержки поиска информации. Перед тем, как будет совершена сделка или заключен контракт, нужно располагать информацией о том, где можно найти потенциальных покупателей и продавцов соответствующих товаров и факторов производства, каковы сложившиеся на данный момент цены. Издержки такого рода складываются из затрат времени и ресурсов, необходимых для ведения поиска, а также из потерь, связанных с неполнотой и несовершенством приобретаемой информации;

2) издержки ведения переговоров. Рынок требует отвлечения значительных средств на проведение переговоров об условиях сделки, на заключение и оформление контрактов;

3) издержки измерения. Любой продукт или услуга-это комплекс характеристик. В акте обмена неизбежно учитываются лишь некоторые из них, причем точность их оценки (измерения) бывает чрезвычайно приблизительной. Сюда относятся затраты на соответствующую измерительную технику, на проведение собственно измерения, на осуществление мер, имеющих целью обезопасить стороны от ошибок измерения и, наконец, потери от этих ошибок. Издержки измерения растут с повышением требований к точности;

4) издержки спецификации и защиты прав собственности. Данные издержки включают расходы на содержание судов, арбитража, государственных органов, затраты времени и ресурсов, необходимых для восстановления нарушенных прав, а также потери от плохой их спецификации и ненадежной защиты;

5) издержки оппортунистического поведения. Под оппортунистическим поведением (термин был введен О. Уильямсоном, последователем Р. Коуза) понимается недобросовестное поведение людей, нацеленное на получение собственных выгод любой ценой. Оппортунистическое поведение проявляется в форме «отлынивания» (когда агент работает с меньшей отдачей, чем от него требуется по договору) или «вымогательства» (когда в сделке между агентами задействованы специфические ресурсы и у одного из них возникает возможность шантажировать другого угрозой прервать деловые отношения с ним);

6) издержки политизации, сопровождающие принятие решений внутри организаций.

Аналогично можно классифицировать трансакционные издержки предприятий с иностранным капиталом с позиции «выхода на рынок», как комплексного процесса, охватывающего стадии: исследования рынка, выбора региона размещения предприятия, строительства и ввода завода в эксплуатацию, а также сбыта готовой продукции. В состав групп издержек необходимо включить не только издержки, связанные с взаимоотношениями с предприятиями-контрагентами, но и органами государственной власти и управления. Для всех стадий характерно разделение трансакционных издержек на явные (связанные с выходом на рынок, регистрацией, заключением контрактов, лицензированием и т.п.) и скрытые (издержки взаимоотношений с властными и криминальными структурами, собственниками активов, банками и т.п.), а также на прямые (денежные затраты) и косвенные (затраты времени).

Совершенно ясно, что трансакционные издержки детерминированы отраслевой принадлежностью предприятия. Межотраслевая дифференциация их размера не сводится к различиям лицензионных сборов, но представляет собой оплату широкого спектра внутриотраслевых практик (легальных и нелегальных), не будучи интегрирован в которые бизнес обречен на неудачу. Так, проведенный расчет потерь общества от существования административных барьеров ведения хозяйственной деятельности, осуществленный экспертной группой под руководством профессора В.Л.Тамбовцева, отразил весьма показательный для России результат: в 2000 году каждый десятый рубль потребителя шел на оплату преодоления торговлей и промышленностью административных барьеров, выстроенных властями всех уровней. В абсолютном выражении издержки работы розничных торговых организаций составили величину 7 млрд. руб. ежемесячно. Издержки работы промышленных и иных хозяйственных организаций составили от 18 до 19 млрд. руб. в месяц.

Российский исследователь Р.И.Капелюшиников в эссе "Трансакционные издержки" отмечает, что соображения экономии трансакционных издержек являются решающими при выборе организационной формы и размеров фирмы. Любая хозяйствующая единица стоит перед выбором: что для нее дешевле и лучше – взять эти издержки на себя, покупая необходимые товары и услуги на рынке (и заключая контракты, инициирующие трансакционные издержки), или остаться свободной от них, производя те же товары и услуги собственными силами. Именно стремлением избегать издержек по заключению сделок на рынке можно, по мысли Коуза, объяснить существование фирм, в которых распределение ресурсов происходит административным путем, а не на основе рыночных сигналов, как на рынке.

Литература:

1. Н.А. Волгина. Зарубежный бизнес на Российском рынке в свете теории трансакционных издержек // http://www.nasledie.ru/politvne/18_20/kniga1/article.php ?art=39

2. Вольчик В.В. Курс лекций по институциональной экономике Ростов –н/Д: Изд-во Рост. Ун-та, 2000.

3. Фатыхов И.Т. Трансакционные издержки и экономическая свобода хозяйствующих субъектов // Ломоносов–2006: Международная конференция студентов, аспирантов и молодых ученых по фундаментальным наукам, МГУ им. М. В. Ломоносова 12-15 апреля 2006. Сборник тезисов. – М.: КДУ, 2006.