К.э.н. Шеховцова Ю.А.

Саратовский военный институт внутренних войск МВД России, Россия

Система обеспечения инвестиционной безопасности государства: компонентно-структурный аспект

В числе первоочередных проблем, стоящих перед российской экономикой, необходимо назвать проблему обеспечения инвестиционной безопасности государства. Несмотря на многочисленные попытки решения этой проблемы, предпринимаемые уже не один десяток лет, она на сегодняшний день продолжает оставаться крайне актуальной. По-прежнему пороговые показатели инвестиционной безопасности (такие как степень износа основных фондов, средний возраст машин и оборудования, доля инвестиций в ВВП) выходят за свои предельно допустимые границы. При этом тенденции динамики этих показателей не оставляют надежд на то, что проблема обеспечения инвестиционной безопасности государства будет решена в ближайшем будущем.

Следует отметить, что данную проблему нельзя решить традиционными способами на основе опыта и интуиции. Ее решение требует пространственно-временного согласования действий огромного числа субъектов, что не всегда под силу для человеческого разума. Дополнительные трудности в решении этой проблемы возникают и из-за того, что она не относится к классу рутинных проблем, то есть проблем, решаемых регулярно по известным готовым схемам и алгоритмам.

Для успешного решения данной проблемы требуется проектирование специальных проблеморазрешающих средств. Одним из таких средств является система обеспечения инвестиционной безопасности. Даная система может использоваться в моделировании процессов обеспечения инвестиционной безопасности, осуществляемого с целью их оптимизации.

Проектирование любых систем, в том числе и системы обеспечения инвестиционной безопасности, в обязательном порядке предполагает установление их компонентного состава и структуры. Под компонентным составом будем понимать «совокупность всех элементов, из которых состоит система» [4, с. 101], под структурой – «взаимосвязь или отношение» [6, с. 543] между ними.

Как правило, определить компонентный состав системы не представляет большого труда, в него включают те элементы, которые необходимы для решения поставленной задачи.

Очевидно, что для решения проблемы обеспечения инвестиционной безопасности необходимы определенные силы и средства. К силам обеспечения инвестиционной безопасности будем относить государство, а также участников инвестиционной деятельности. Последних необходимо включить в компонентный состав проектируемой системы по следующей причине: они своими действиями (или бездействиями) определяют уровень инвестиционной безопасности государства. В самом деле, инвестиционная безопасность во многом зависит от инвестиционной активности нефинансовых корпораций, осуществляющих реальные инвестиции; от посреднической активности финансовых корпораций, мобилизующих временно свободные денежные средства и предоставляющих их на возвратной и платной основе нефинансовым корпорациям; от сберегательной активности домашних хозяйств, являющихся для финансовых корпораций главными поставщиками временно свободных денежных средств. Поскольку субъекты инвестиционной деятельности непосредственно и активно влияют на уровень инвестиционной безопасности, их можно считать и субъектами ее обеспечения.

Субъекты обеспечения инвестиционной безопасности нуждаются в определенных средствах для осуществления своей деятельности. Для государства такими средствами являются инструменты регулирования инвестиционной деятельности: нормативно-правовые предписания, регламентирующие права и обязанности участников этой деятельности, порядок ее осуществления, централизованные инвестиционные ресурсы, объекты госсобственности, учетная ставка, налоговые ставки, налоговые льготы, амортизационные нормы, государственные гарантии, субсидии, дотации, кредиты. Для остальных субъектов инвестиционной безопасности средствами ее обеспечения являются предметы обмена между этими субъектами – инвестиционные ресурсы (собственные и заемные), капитальные блага, информация.

Перечисленные выше силы и средства способны обеспечить инвестиционную безопасность только в случае тесного взаимодействия друг с другом. Поэтому взаимодействия, отношения между ними тоже следует включить в систему обеспечения инвестиционной безопасности государства.

Итак, в компонентный состав системы обеспечения инвестиционной безопасности входят государство, субъекты инвестиционной деятельности, инструменты государственного регулирования этой деятельности, предметы обмена между субъектами инвестиционной деятельности, отношения между ними.

Что касается структуры системы обеспечения инвестиционной безопасности государства, то ее определение по сравнению с установлением компонентного состава системы представляет собой гораздо более сложную задачу.

Напомним, что структура системы представляет собой взаимосвязь, отношение между ее элементами. Чтобы описать это глобальное отношение между всеми элементами системы, необходимо выделить частные отношения между отдельными из них.

Поскольку система обеспечения инвестиционной безопасности включает достаточно большое количество элементов, то количество связей, отношений, которые способны образовать эти элементы представляет собой еще большую величину величину. Если бы каждый элемент системы обеспечения инвестиционной безопасности мог вступать только в бинарные отношения, соединяющие между собой два элемента и не более (например, капитальное благо и его собственника в отношении собственности), то по законам комбинаторики число этих связей в системе обеспечения инвестиционной безопасности составило бы достаточно большую величину (1):

, (1)

где – количество элементов в системе;

– количество связей между ними.

На практике элементы системы обеспечения инвестиционной безопасности вступают, по большей части, не в бинарные, а в многосторонние отношения, соединяющие несколько элементов. В качестве примера можно привести отношения между иностранным инвестором и российским реципиентом инвестиций – хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства. Элементами этого отношения помимо иностранного инвестора и указанного хозяйственного общества являются нормативно-правовые акты, регламентирующие порядок осуществления иностранных инвестиций такого рода; государственные органы, производящие предварительное согласование сделки между иностранным инвестором и указанным хозяйственным обществом; инвестиционные ресурсы, принадлежащие иностранному инвестору; ценные бумаги, подлежащие передаче иностранному инвестору в случае, если сделка между ним и российским реципиентом инвестиций состоится.

Поскольку количество различных комбинаций элементов системы обеспечения инвестиционной безопасности, способных вступать в многосторонние отношения, представляет собой астрономическую величину, то и число таких отношений поистине безгранично. Описать все многообразие этих отношений не представляется возможным.

Однако это не значит, что структура системы обеспечения инвестиционной безопасности тоже не поддается описанию. Чтобы получить описание сложной системы, причем не произвольное описание, а описание операциональное, которое бы позволяло оперировать с данной системой, изучать ее, ставить над ней эксперименты, прибегают к некоторым упрощениям. В частности, в структуру сложной системы включают «не все элементы и связи между ними …, а лишь наиболее существенные компоненты и связи, которые мало меняются при текущем функционировании системы и обеспечивают существование системы и ее основных свойств» [5, с. 698].

Наиболее существенными компонентами, подлежащими включению в структуру системы инвестиционной безопасности, являются, по мнению автора, субъекты ее обеспечения – государство, нефинансовые и финансовые корпорации, домашние хозяйства. Именно эти элементы являются той активной силой, которая формирует систему обеспечения инвестиционной безопасности и поддерживает ее существование. Именно эти элементы остаются относительно стабильными в процессе функционирования этой системы, в то время как прочие элементы, например, инвестиционные ресурсы, капитальные блага постоянно претерпевают изменения, взаимопереходят друг в друга.

Признание субъектов инвестиционной безопасности единственными объектами отношения, лежащего в основе структуры системы ее обеспечения, не означает, что прочие элементы системы обеспечения инвестиционной безопасности выпадают из этой структуры. Эти элементы тоже входят в отношение, формирующее структуру системы обеспечения инвестиционной безопасности, но не в качестве объектов этого отношения, а в качестве других его компонентов.

В числе обязательных компонентов отношения, формирующего структуру системы, один из выдающихся отечественных системологов В.И. Свидерский помимо объектов этого отношения называл также основу, материальный фон, результат, а также отношения между объектами рассматриваемого отношения [3, с. 30]. Таким образом, структуру системы, он понимал как отношение отношений и отношение явлений.

Что же подразумевал В.И. Свидерский под основой, материальным фоном, результатом и отношениями, формирующими отношение, называемое структурой системы?

Под основой отношения он понимал то, что ставит его «объекты в соотношение зависимости и взаимозависимости», то, что объединяет их; под отношениями – сами зависимости и взаимозависимости между объектами структурного отношения, под материальным фоном – средства практической реализации этих отношений, под результатом – то целое, которое создается отношением.

Разложим отношение, формирующее структуру системы обеспечения инвестиционной безопасности, на элементы, выделенные В.И. Свидерским.

Основой этого отношения будем считать цель проектируемой системы, которая состоит в обеспечении инвестиционной безопасности государства. Именно эта цель объединяет в единое целое все объекты отношения, формирующего структуру проектируемой системы. Отношения (то есть зависимости и взаимозависимости), возникающие между объектами рассматриваемой структуры, есть, по сути, отношения, в которые субъекты инвестиционного комплекса вступают в процессе обеспечения собственной инвестиционной безопасности, а государство – в процессе регулирования этой деятельности. Материальный фон создает нормативно-правовая база, регламентирующая отношения по обеспечению инвестиционной безопасности, инструменты их регулирования, а также продукты обмена между объектами. Результатом рассматриваемых отношений служит инвестиционная безопасность государства.

Для познания структуры системы обеспечения инвестиционной безопасности существенное значение имеет идентификация типа отношений (связей) между объектами этой структуры.

Из всего спектра возможных отношений (связей), описанных отечественными учеными (отношений (связей) родства, количества, качества, пространственных, временных, структурных, функциональных, координации, субординации, общности, генетических, сравнения, причинности, противоречивости, зависимости [3, с. 66]; жестких, корпускулярных [2, с. 14]; взаимодействия, порождения, преобразования, строения, развития, управления [7, с. 188-191]; необходимых, случайных [1, с. 60-61]) для целей настоящего исследования особый интерес будут представлять отношения взаимодействия, координации и субординации, а также необходимые и случайные отношения.

Отношения взаимодействия. Каждый из объектов этих отношений, например объект А, оказывает определенное влияние на другой объект – объект Б. Результат этого влияния служит для объекта Б стимулом для воздействий на объект А.

Таким образом, состояние, функции, само существование объекта А служит одновременно причиной и следствием состояния, функций, существования объекта Б. Поэтому отношения взаимодействия являются одновременно и причинно-следственными отношениями.

Примером отношений взаимодействия в сфере обеспечения инвестиционной безопасности являются отношения между государством и нефинансовыми корпорациями, в которые они вступают в случае предоставления последним льготных инвестиционных кредитов. Государство, будучи участником этих отношений, в целях обеспечения своей инвестиционной безопасности стимулирует инвестиционную деятельность нефинансовых корпораций, предоставляя им из бюджета займы на льготной основе. Благодаря эффекту мультипликации предоставление льготных инвестиционных кредитов вызывает рост производства на предприятиях – получателях этих кредитов, а также на смежных с ними предприятиях. Общий прирост объемов производства вызывает обратное положительное воздействие предприятий нефинансового сектора на государство – прирост налоговых поступлений в бюджет. Прирост налоговых поступлений в бюджет в свою очередь дает государству дополнительные возможности для осуществления льготного кредитования предприятий нефинансового сектора экономики, а значит, и дополнительные возможности по укреплению собственной инвестиционной безопасности.

Не всякие взаимодействия относятся к тому же классу отношений, что и только что описанные, то есть к классу кооперативных отношений. Объекты, формирующие структуру системы, могут вступать также и в конфликтные взаимодействия (в такие отношения, например, вступают нефинансовые корпорации, конкурирующие за инвестиционные ресурсы).

Но в любом случае отношения взаимодействия (и кооперативные, и конфликтные) являются базовыми, основополагающими отношениями в структуре системы обеспечения инвестиционной безопасности: кооперативные отношения обуславливают ее существование, конфликтные – развитие.

В самом деле, система существует только тогда, когда она обладает эмерджентными качествами, то есть качествами, не сводимыми к качествам отдельных ее элементов. В противном случае она превращается в простую совокупность последних. Но эмерджентные качества то или иное образование приобретает лишь в результате кооперативного взаимодействия его компонентов.

Так, система обеспечения инвестиционной безопасности приобретает свое эмерджентное качество – способность обеспечивать эту безопасность – в результате кооперативных взаимодействий между финансовыми и нефинансовыми корпорациями, в результате которых первые предоставляют вторым на возвратной и платной основе принадлежащие им инвестиционные ресурсы; между домашними хозяйствами и финансовыми корпорациями, в результате которых первые предоставляют вторым свои сбережения, а вторые трансформируют эти сбережения в инвестиции; между домашними хозяйствами и всеми остальными элементами системы, в результате которых последние осуществляют выплаты в пользу домашних хозяйств, за счет которых те и делают свои сбережения.

В отличие от кооперативных взаимодействий, которые обуславливают существование системы, конфликтные взаимодействия обуславливают ее развитие. Эти взаимодействия порождаются противоречиями в интересах элементов системы обеспечения инвестиционной безопасности, а противоречия, как известно, являются источником развития. Так, конфликт между нефинансовыми корпорациями, конкурирующими за ограниченные инвестиционные ресурсы, побуждает их искать новые источники этих ресурсов, новые формы инвестирования, внедрять новые капиталосберегающие технологии.

Отношения координации и субординации. Координация – это отношения между объектами одного иерархического уровня системы. Результатом этих отношений является согласование интересов их объектов, достигнутое путем компромисса, взаимных уступок. Примером таких отношений в сфере обеспечения инвестиционной безопасности являются отношения между производителями и потребителями капитальных благ, в результате которых обеспечивается равенство спроса и предложения на эти блага. Субординация – это отношения между объектами разных иерархических уровней системы. В результате этих отношений объекты вышестоящих иерархических уровней подчиняют интересы объектов нижестоящего уровня своим интересам, приводят состояние и функции этих объектов в соответствие со своими целевыми установками. Примером отношений субординации являются отношения между государством, выполняющим управленческие функции в системе обеспечения инвестиционной безопасности, и субъектами инвестиционной деятельности, образующими управляемую подсистему в данной системе.

Необходимые и случайные отношения. Необходимым отношением между элементами системы приято считать такое отношение, которое имеет один единственно возможный результат. В отличие от необходимого отношения случайное имеет несколько альтернативных исходов, какой из них будет реализован в действительности, заранее неизвестно.

По мнению автора, между элементами системы обеспечения инвестиционной безопасности нет абсолютно необходимых и абсолютно случайных отношений. В данной системе можно выделить лишь преимущественно необходимые и преимущественно случайные связи.

К преимущественно необходимым относятся, например, кредитные отношения между банками и нефинансовыми корпорациями. Необходимыми их следует признать потому, что между их важнейшими параметрами (кредитной ставкой и объемом кредитования) существует устойчивая связь: с ростом кредитной ставки объемы кредитования чаще всего сокращаются, падение кредитной ставки, как правило, вызывает увеличение объема выданных кредитов. Тем не менее, данное отношение можно признать лишь преимущественно необходимым, поскольку связь между кредитной ставкой и объемом кредитования не является жестко детерминированной. В некоторых случаях, например в условиях экономического бума, увеличение кредитной ставки не вызывает сокращения объема кредитных заимствований. Обратная зависимость между кредитной ставкой и объемом кредитования может не соблюдаться и в период депрессии, когда снижение кредитной ставки не вызывает роста кредитных заимствований.

Рассматриваемое отношение можно было бы считать истинно необходимым, если бы мы могли достоверно предсказывать наступление экономических спадов и подъемов (в этом случае зависимость между кредитной ставкой и объемом кредитных заимствований можно было бы сформулировать следующим образом: в фазу оживления связь между указанными параметрами обратная, в фазы депрессии и подъема – связь между этими параметрами отсутствует).

Однако достоверные методы прогнозирования будущих экономических спадов и подъемов пока не разработаны. Таким образом, мы не можем с уверенностью утверждать, к какому результату приведет повышение (снижение) кредитной ставки, этот результат целиком и полностью зависит от динамики экономического цикла, которая пока является для нас случайным параметром.

Что касается преимущественно случайных отношений, то к ним можно отнести отношения между участниками фондового рынка. Преимущественно случайными они являются потому, что изменение их важнейших параметров – стоимости ценных бумаг зависит от случайных факторов, например от психологических настроений участников фондового рынка. Тем не менее, абсолютно случайными эти отношения назвать нельзя, поскольку они носят массовый характер и, как все массовые явления, подчиняются статистическим закономерностям. Указанные закономерности с определенной долей вероятности позволяют предсказывать будущие изменения стоимости ценных бумаг.

Таким образом, в любых отношениях между объектами структуры системы обеспечения инвестиционной безопасности в той или иной мере присутствуют элементы случайности. Это означает, что результат реализации данных отношений не является строго детерминированным. Вместе с тем, этот результат нельзя считать и абсолютно случайным, а значит непредсказуемым. Учесть роль и значение элементов случайности позволяют методы статистики и теории вероятностей.

Итак, подведем итоги. Для решения проблемы обеспечения инвестиционной безопасности государства требуется особое проблеморазрешающее средство – система обеспечения инвестиционной безопасности. В ходе проектирования данной системы в настоящей работе был установлен ее компонентный состав (включающий государство, субъекты инвестиционной деятельности, инструменты государственного регулирования этой деятельности, предметы обмена между субъектами инвестиционной деятельности и отношения между ними). Кроме того, была определена структура проектируемой системы (представляющая собой совокупность отношений между ее элементами, в частности, отношений взаимозависимости, субординации, координации, необходимости и случайности). Полученная система может быть использована в моделировании процессов обеспечения инвестиционной безопасности, осуществляемого с целью оптимизации этих процессов.

Литература:

1. Афанасьев В.Г. Системность и общество. М.: Политиздат, 1980. 368 с.

2. Малиновский А.А. Теория структур и ее место в системном подходе // Системные исследования. Методологические проблемы. Ежегодник 1970. М.: Наука, 1970. С. 10-22.

3. Свидерский В.И. О диалектике отношений. Ленинград: Издательство Ленинградского университета, 1983. 135 с.

4. Сурмин Ю.П. Теория систем и системный анализ. Киев: МАУП, 2003. 368 с.

5. Теория систем и системный анализ в управлении организациями: Справочник / Под ред. В.Н. Волковой и А.А. Емельянова. М.: Финансы и статистика, 2006. 848 с.

6. Философский словарь / Под ред. И.Т. Фролова. М.: Республика, 2001. 719 с.

7. Юдин Э.Г. Системный подход и принцип деятельности. Методологические проблемы современной науки. М.: «Наука», 1978. 391 с.