К.ю.н., доцент Никонович С.Л.

Липецкий институт права и экономики, Россия

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ДАННЫХ ОРД В РАСКРЫТИИ И РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ НЕЗАКОННОГО ОБОРОТА ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ И КАМНЕЙ

Согласно ч.1,2 ст. 11 ФЗ «Об ОРД», результаты ОРД могут быть использованы для подготовки и осуществления следственных и судебных действий; они могут служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела, а также использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями уголовно-процессуального законодательства Российской Федерации, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств.

Исходя из содержания вышеназванной и других норм ФЗ «Об ОРД», можно выделить следующие основные направления использования результатов ОРД в расследовании указанной группы преступлений: а) для подготовки и осуществления следственных действий; б) в качестве повода и основания для возбуждения уголовного дела; в) в доказывании по уголовному делу.

Под использованием результатов ОРД для осуществления следственных действий следует понимать возможность учета данных результатов как при принятии решения о производстве этих действий, так и при непосредственном их проведении.

Результаты ОРД могут использоваться для принятия решения о производстве таких следственных действий, как задержание подозреваемого, осмотр, освидетельствование, обыск, выемка, допрос, наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, назначение и проведение экспертиз, контроль и запись переговоров.

Согласно п.20 Инструкции [1], результаты ОРД, представляемые для подготовки и осуществления следственных действий должны содержать сведения: о местонахождении лиц, скрывающихся от органов предварительного следствия и суда; о лицах, которым известны обстоятельства и факты, имеющие значение для уголовного дела; о возможных источниках доказательств; о местонахождении предметов, перечисленных в ч.1 ст. 81 УПК РФ; о других фактах и обстоятельствах, позволяющих определить объем и последовательность проведения процессуальных действий, выбрать эффективную тактику их производства, выработать оптимальную методику расследования по конкретному уголовному делу.

Уголовно-процессуальный закон прямо не предусматривает результаты ОРД в качестве повода и основания для возбуждения уголовного дела, но косвенно говорит о них. Так, в п.3 ч.1 ст. 140 УПК РФ предусматривается в качестве повода для возбуждения уголовного дела сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из любых источников, не связанных с заявлением о преступлении или явкой с повинной. Таким источником может быть рапорт об обнаружении признаков преступления (ст. 143 УПК РФ), составленный конкретным должностным лицом, получившим информацию, указывающую на подготовку или совершение деяния, содержащего признаки какого-либо преступления.

В качестве повода для возбуждения уголовного дела результаты ОРД могут явиться и в случаях получения субъектом ОРД информации в процессе проведения ОРМ при проверке заявления о преступлении или оперативной информации из конфиденциальных источников, мероприятий, обеспечивающих проведение следственных действий в ходе расследования других преступлений.

Использование результатов оперативных мероприятий при возбуждении и расследовании уголовного дела можно рассмотреть на примере ситуации, когда преступник задержан, с поличным в результате реализации оперативно-розыскных мероприятий.

При правильной организации оперативно-розыскных мероприятий до принятия решения о возбуждении уголовного дела может быть установлен основной участник (участники, если их несколько) преступления, способ хищения, реализации драгоценных металлов и камней, способы транспортировки ценностей к месту сбыта, места их хранения и сбыта, круг лиц, причастных к незаконному обороту и другие обстоятельства.

Реализация материалов оперативной разработки осуществляется, как правило, через проведение тактической операции «задержание сбытчика драгоценных металлов и (или) камней с поличным». Поводом для возбуждения уголовного дела здесь является рапорт оперативного работника об обнаружении признаков преступления. Основанием для возбуждения уголовного дела являются сведения, полученные оперативно-розыскными методами.

Для разрешения указанной ситуации необходимо:

1.Составить план реализации оперативных материалов, который согласовывается с непосредственными начальниками оперативных служб и утверждается руководителем горрайоргана. План включает в себя оперативные мероприятия, сроки и исполнителей.

2.Реализовать материалы оперативной проверки путем проведения оперативного мероприятия – проверочной закупки драгоценного металла и (или) камней с последующим задержанием сбытчика. С этой целью при получении оперативных данных о месте нахождения субъекта с драгоценным металлом или камнями, необходимо организовать наблюдение за его квартирой, домом, установить прослушивание телефонных переговоров (ст.186 УПК РФ), произвести установку его окружения, выполнить иные мероприятия, направленные на определение его контакта с покупателем. Установив точную дату и время контакта продавца драгоценных металлов или камней с покупателем, предварительно обследовав интересующий район, установить возможные пути отхода преступников на транспорте или пешком. В зависимости от ситуации, разработать план задержания правонарушителя с поличным при передаче драгоценных минералов и денег, при этом необходимо выбрать безопасную точку для оператора скрытой видеосъемки, предусмотреть подъезд к субъектам на автотранспорте. При осуществлении задержания подозреваемого в людном месте, необходимо предусмотреть участие группы оперативных работников с использованием автотранспорта в целях скорейшей изоляции преступника. Заранее продумывается участие понятых, которые будут фиксировать факт, например, незаконной сделки с драгоценным металлом или камнями. Предусматриваются способы предотвращения сброса преступником драгоценных минералов и денег, а на случай его бегства, на возможных путях отхода планируется ряд заградительных мероприятий.

3.Передать следователю результаты ОРД, которые обычно представляются в виде рапорта об обнаружении признаков преступления или сообщения о результатах ОРД. К таким документам прилагаются полученные при проведении ОРМ фотоматериалы, фонограммы, результаты видеосъемки, носители компьютерной информации, чертежи, планы, акты, справки, другие документы, а также материальные объекты, которые в соответствии с УПК РФ могут быть признаны вещественными доказательствами. Информация о времени, месте и обстоятельствах получения прилагаемых материалов, документов и иных объектов, полученных при проведении ОРМ, отражается в рапорте об обнаружении признаков преступления и (или) сообщении. Результаты ОРД могут содержать объяснения лиц, участвовавших в ее проведении; в сообщениях и записках конфидентов; в объяснениях участников ОРМ или заявлениях граждан. Если на проведение ОРМ было выдано необходимое судебное решение, оно должно быть также представлено следователю. Сами по себе результаты ОРД еще не являются доказательствами, но могут служить основой для их формирования. Результаты ОРД станут доказательствами лишь тогда, когда окажутся в соответствующих процессуальных источниках, обозначенных в ч. 2 ст. 74 УПК РФ, посредством проведения соответствующих следственных действий.

В Определении Конституционного Суда РФ сказано, что «результаты оперативно-розыскных мероприятий являются не доказательствами, а лишь сведениями об источниках тех фактов, которые, будучи полученными с соблюдением требований Федерального Закона «Об оперативно-розыскной деятельности», могут стать доказательствами только после закрепления их надлежащим образом процессуальным путем», то есть на основе уголовно-процессуальных норм [3].

Поэтому следователю, как правило, передаются: а) постановление о представлении результатов оперативно-розыскной деятельности следователю, утвержденное руководителем органа, осуществляющего ОРД;

б) постановление о рассекречивании отдельных сведений, составляющих государственную тайну, содержащихся в представляемых результатах ОРД, и их носителей (при необходимости); в) постановление о проведении оперативного мероприятия – проверочная закупка, утвержденное руководителем органа, осуществляющего ОРД; г) акт осмотра и пометки денежных средств; д) акт передачи денежных и технических средств, для видеозаписи лицу, выполняющему роль покупателя; е) акт проведения проверочной закупки драгоценного металла и (или) камней; з) акт изъятия, осмотра и взвешивания драгоценного металла и (или) камней; и) изъятый драгоценный металл и (или) камни; к) видеозапись на определенном носителе (цифровом или пленочном).

4. Одновременное проведение задержания, изъятия драгоценного металла и (или) камней и допроса подозреваемого.

5. Производство освидетельствования подозреваемого, на предмет наличия у него на руках или одежде следов красящего вещества от полученных денежных купюр, соответствия номеров этих купюр ранее записанным в кате пометки и осмотра денежных средств, составленном в ходе проведения ОРМ.

6. Производство экспресс-анализа изъятого у подозреваемого драгоценного металла и (или) камня.

7. Проведение обысков по месту жительства, работы подозреваемого, на даче, в гараже, сарае и иных помещениях, где могут быть обнаружены предметы, используемые для доводки драгоценного металла или камней.

8. Предъявление подозреваемого очевидцам преступления.

9.Допрос в качестве свидетелей участников оперативного мероприятия.

10. Осмотр и прослушивание видеозаписи.

11.Назначение химической (по драгоценным металлам) или геммологической (по драгоценным камням) экспертиз.

12.Проведение очных ставок между подозреваемым и участниками «проверочной закупки».

13.Установление причастности подозреваемого к совершению хищения драгоценных предметов с предприятий горно-обогатительного производства, количества похищенного, мест и способов возможного сокрытия, каналов сбыта и т.п.

Разновидностью рассматриваемой ситуации является использование оперативных материалов контролируемой поставки для возбуждения уголовного дела. Ее суть заключается в перемещении под контролем правоохранительных органов, наделенных правом осуществлять оперативно-розыскную деятельность, товаров и предметов в целях выявления и пресечения преступлений и лиц, причастных к их совершению.

Например, в тайнике раздевалки на алмазодобывающей фабрике №12 г.Удачного был обнаружен пакет с несколькими алмазами, приготовленный к выносу. Оперативные сотрудники пометили алмазы специальным средством. Через несколько дней один из работников фабрики М., вынес пакет с алмазами с охраняемой территории фабрики и в аэропорту «Полярный» передал его мужчине, который вылетел прямым рейсом самолетом в г. Москву. В аэропорту промежуточной посадки в г. Красноярске мужчина передал пакет женщине, а затем пытался вернуться в самолет. Оперативные работники зафиксировали пакет в сумочке у женщины. После этого было проведено задержание курьера и получательницы алмазов, а спустя некоторое время был задержан похититель алмазов, работавший на обогатительной фабрике [2].

Таким образом, успешно реализованная контролируемая поставка дала возможность, установить соучастников преступления, осуществивших незаконный оборот драгоценных камней, раскрыть кражу драгоценных камней на обогатительной фабрике.

Опыт проведения контролируемой поставки показал, что при умелой организации эта операция является не только одним из эффективных средств по борьбе с незаконным оборотом драгоценных металлов и камней, но и позволяет выявить механизм осуществления преступной деятельности и круг причастных к этому лиц.

Анализ проведенных операций позволяет сформулировать конкретные рекомендации организационного характера: а) при осуществлении контролируемой поставки необходимо сохранять в тайне факт обнаружения правоохранительными органами драгоценных металлов или камней, свободный оборот которых запрещен; б) при организации контролируемой поставки значительное внимание должно быть уделено вопросам целенаправленного комплексного использования имеющих сил и средств; в) эффективность проводимой операции зависит от правильной организации взаимодействия с оперативными подразделениями других регионов страны или иностранного государства; г) при обнаружении драгоценных металлов и камней уголовное дело целесообразно возбуждать не по признакам совершения преступления конкретным лицом, а по факту, событию преступления; д) четкое взаимодействие оперативного подразделения со следователем позволяет целенаправленно и своевременно организовать добывание фактических данных об обстоятельствах совершения преступления и создавать предусмотренные уголовно-процессуальным законодательством условия для их трансформации в доказательства; е) в проведении контролируемой поставки в соответствии со ст. 6 ФЗ «Об ОРД» необходимо применять современные достижения науки и техники. Использовать предусмотренные законодательством информационные системы, видео-аудиозапись, фотосъемку, а также другие технические средства, не наносящие ущерб жизни и здоровью людей и не причиняющие вред окружающей среде.

В указанном выше примере при осуществлении контролируемой поставки использовалось красящее вещество, которое было нанесено на алмазы в присутствии представителя администрации (уполномоченного собственником) обогатительной фабрики, о чем был составлен соответствующий акт. В дальнейшем лица, привлеченные оперативниками, были допрошены следователем в качестве свидетелей, и выступили в суде.

Представляемые следователю материалы включают: постановление о представлении результатов контролируемой поставки, кем и когда санкционировалось это мероприятие, меры, которые в случае необходимости предполагается применять для защиты сведений об органах, осуществляющих розыскную деятельность и безопасность ее участников.

Одной из основных причин неэффективности оперативно-розыскных мероприятий по выявлению преступлений и лиц, их совершивших, является игнорирование требований закона (в частности, о доказывании состава преступления). Это закладывается уже в момент составления плана, когда не выдвигаются версии, а планируемые мероприятия не отражают, в каких целях они осуществляются. При планировании важно предусматривать возможные пути использования оперативной информации в уголовно-процессуальном доказывании. При составлении обобщенных справок о результатах проведенных мероприятий, целесообразно указывать не только какие эпизоды «вменяемые проверяемому лицу» нашли свое подтверждение, но и обязательно какими данными (справками о результатах опросов, оперативно-технических мероприятий и т.п.) они подтверждаются со ссылками на конкретные документы или листы дела. Это позволит своевременно корректировать организацию работы, осуществлять ее более целенаправленно. В то же время учет указанных нами обстоятельств позволяет реализовать полученные оперативные данные путем возбуждения уголовного дела.

Литература

1. Инструкция «О порядке представления результатов ОРД дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд, утвержденной приказом МВД России, ФСБ России, ФСО России, ФТС России, СВР России, ФСИН России, ФСКН России, Минобороны России» от 17 апреля 2007 года № 368/ 185/164/481/32/184/97/147, согласованной с Генеральной прокуратурой РФ // Российская газета. 2007. 16 мая.

2. Материалы архива городского суда г. Удачный Республики Саха (Якутия). Дело № 1 – 129/06.

3. Определение Конституционного Суда РФ от 4 февраля 1999 года по жалобе гр-н М.Б. Никольской и М.И. Сапронова на нарушение их конституционных прав отдельными положениями Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» // Вестник Конституционного Суда РФ. 1999. №3. С.6.